沈陽(yáng)辦理400電話的公司

一、審核情況

（一）申請(qǐng)人基本情況

申請(qǐng)人全稱為“中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)科學(xué)儀器股份有限公司”（證券代碼：830852，基礎(chǔ)層），成立于2001年4月18日，2011年12月22日改制為股份有限公司，并于2014年7月16日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

申請(qǐng)人法定代表人為李昌龍，控股股東為國(guó)科科儀控股有限公司，實(shí)際控制人為中國(guó)科學(xué)院控股有限公司，注冊(cè)資本為9,920萬(wàn)元，總股本為9,920萬(wàn)股，住所地址為沈陽(yáng)市渾南新區(qū)新源街1號(hào)。申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為真空干泵及真空應(yīng)用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及維修服務(wù)。截至股權(quán)登記日2019年11月4日，共有股東261人。

（二）審核過(guò)程

申請(qǐng)人向特定對(duì)象發(fā)行股票的行政許可申請(qǐng)于2019年12月16日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《公眾公司辦法》）《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等相關(guān)規(guī)定，我們對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行了合規(guī)性審核,并于2019年12月23日發(fā)出反饋，申請(qǐng)人及中介機(jī)構(gòu)于2019年12月25日提交了反饋意見(jiàn)回復(fù)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司就本次發(fā)行出具了《關(guān)于中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的自律監(jiān)管情況函》，確認(rèn)截至2019年12月12日，未發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人在信息披露、公司治理方面存在違規(guī)問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)存在其他重大違法違規(guī)問(wèn)題。

掛牌以來(lái)，申請(qǐng)人未進(jìn)行過(guò)定向發(fā)行股票融資。

掛牌以來(lái)，進(jìn)行過(guò)以下權(quán)益分派：

2016年5月13日，以公司總股本6,200萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股6股；

2019年4月17日，以公司2013年4月30日增資前總股本5,500萬(wàn)股為基數(shù)，以2013年4月30日歸屬于母公司的未分配利潤(rùn)余額16,991,846.57元，向當(dāng)次增資前全體股東每10股派3.089427元。上述權(quán)益分派事項(xiàng)以《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》中載明的當(dāng)期滾存利潤(rùn)分配方案為依據(jù)，并已于2019年2月13日經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

二、審核中關(guān)注的問(wèn)題

（一）關(guān)于募投項(xiàng)目

審核中關(guān)注到，申請(qǐng)人本次募集資金部分用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，部分用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)。請(qǐng)申請(qǐng)人；（1）綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來(lái)的銷售狀況補(bǔ)充披露擬擴(kuò)建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收；（2）補(bǔ)充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲(chǔ)備等。請(qǐng)主辦券商、律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

申請(qǐng)人回復(fù)如下：

1、綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來(lái)的銷售狀況補(bǔ)充披露擬擴(kuò)建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收：

（1）公司真空干泵未來(lái)銷量及收入的增長(zhǎng)前景良好

公司真空干泵產(chǎn)能擴(kuò)張依托于未來(lái)銷量及收入的快速增長(zhǎng)，主要依據(jù)良好的行業(yè)前景、不斷擴(kuò)張的市場(chǎng)需求、公司的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，具體說(shuō)明如下：

1）真空干泵行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

①國(guó)家大力支持真空干泵產(chǎn)業(yè)

《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》和《中國(guó)制造2025》，明確將推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升至國(guó)家戰(zhàn)略，遼寧省、沈陽(yáng)市政府已經(jīng)將集成電路裝備產(chǎn)業(yè)納入地方中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。中興事件以后，國(guó)家對(duì)“卡脖子技術(shù)”的重視進(jìn)一步提升，在國(guó)家科技部近期調(diào)研中，真空干泵已被列入集成電路裝備核心部件“卡脖子技術(shù)”，擬重點(diǎn)給予支持。

②國(guó)內(nèi)產(chǎn)品初步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代

大力發(fā)展國(guó)產(chǎn)集成電路產(chǎn)業(yè)，是我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型和制造升級(jí)的關(guān)鍵，也是保障國(guó)家信息安全的重要手段。國(guó)家大力鼓勵(lì)和支持集成電路及其裝備制造業(yè)的發(fā)展，集成電路專用設(shè)備行業(yè)發(fā)展帶來(lái)了歷史性機(jī)遇，行業(yè)發(fā)展前景良好。目前國(guó)內(nèi)真空干泵設(shè)備市場(chǎng)仍由國(guó)外產(chǎn)品占據(jù)主要市場(chǎng)份額，對(duì)于國(guó)內(nèi)已掌握相關(guān)核心技術(shù)且實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)的企業(yè)，收入、利潤(rùn)水平將隨著我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展以及對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品替代而有望進(jìn)一步提升。

③真空干泵市場(chǎng)持續(xù)擴(kuò)張

干式真空泵市場(chǎng)的不斷增長(zhǎng)，主要來(lái)自于半導(dǎo)體行業(yè)、化學(xué)工業(yè)、薄膜產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。在日本，半導(dǎo)體行業(yè)已全部用干式真空泵代替油封式機(jī)械泵，歐美半導(dǎo)體行業(yè)45%以上用干式真空泵代替了油封式機(jī)械泵，大大提高了產(chǎn)品的性能和質(zhì)量。從產(chǎn)能對(duì)應(yīng)而言，以12寸晶圓片生產(chǎn)為例，每月3.5萬(wàn)片產(chǎn)能需要干式真空泵約為1,000臺(tái)。目前，我國(guó)擴(kuò)建的晶圓產(chǎn)能以12寸生產(chǎn)線為主，在建產(chǎn)能達(dá)110萬(wàn)片/月，在運(yùn)行產(chǎn)能達(dá)50萬(wàn)片/月。

此外，目前我國(guó)8寸片生產(chǎn)產(chǎn)能達(dá)到90萬(wàn)片/月，在建產(chǎn)能14萬(wàn)片/月。12寸片新建產(chǎn)能配套新增需求及8寸片產(chǎn)能的配套存量替換，為我國(guó)大陸干式真空泵帶來(lái)廣闊的市場(chǎng)空間。

（2）公司在真空干泵市場(chǎng)擁有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力

以半導(dǎo)體干式真空泵而言，國(guó)內(nèi)自主品牌占有市場(chǎng)份額較低。公司作為國(guó)內(nèi)唯一的半導(dǎo)體真空干泵供應(yīng)商，自2001年以來(lái)，在科技部“863計(jì)劃”、“十一五”國(guó)家重大科技專項(xiàng)、科學(xué)儀器專項(xiàng)等重大項(xiàng)目支持下，針對(duì)羅茨泵、螺桿泵、爪式泵、渦旋泵等干式系列真空泵進(jìn)行研發(fā)。2018年4月，公司中標(biāo)長(zhǎng)江存儲(chǔ)首批采購(gòu)174臺(tái)干泵產(chǎn)品，是公司真空干泵得到晶圓廠客戶認(rèn)可的重要標(biāo)志。

公司在國(guó)內(nèi)真空干泵市場(chǎng)的主要優(yōu)勢(shì)如下：

①研發(fā)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)

公司自2001年有限公司設(shè)立至今，專注于真空技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和自主研發(fā)，多次承擔(dān)真空技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)家重大專項(xiàng)。公司研發(fā)實(shí)力雄厚，在超高真空、超潔凈真空、真空獲得等真空核心技術(shù)方面技術(shù)優(yōu)勢(shì)顯著，曾先后獲得國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)5項(xiàng)，中國(guó)科學(xué)院及省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)18項(xiàng)，國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品三十余項(xiàng)，擁有專利67項(xiàng)。公司的核心技術(shù)全部為自主研發(fā)，均應(yīng)用于公司現(xiàn)有產(chǎn)品，是公司主營(yíng)產(chǎn)品技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品功能優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。

②產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)

公司2000年通過(guò)了ISO9001國(guó)際質(zhì)量體系認(rèn)證，公司研制生產(chǎn)的羅茨干泵（機(jī)組）集成了真空技術(shù)、精密機(jī)械加工技術(shù)、動(dòng)平衡技術(shù)等多個(gè)學(xué)科的新技術(shù)和特種加工工藝，已達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)水平。

③市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

公司實(shí)施市場(chǎng)導(dǎo)向戰(zhàn)略，具有良好的市場(chǎng)信息收集與分析能力，并具備將市場(chǎng)商機(jī)迅速轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的能力。目前，公司的主要客戶為集成電路、太陽(yáng)能光伏、LED等大半導(dǎo)體領(lǐng)域的企業(yè)，客戶群體廣泛、資金實(shí)力強(qiáng)、信用資質(zhì)好，對(duì)公司產(chǎn)品和服務(wù)的需求穩(wěn)定，且數(shù)量較大，這有利于公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

④綜合服務(wù)優(yōu)勢(shì)

公司有較為成熟的營(yíng)銷、技術(shù)服務(wù)和售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)，可為客戶提供全方位的售前、售中和售后服務(wù)。在售前，通過(guò)對(duì)客戶的需求特點(diǎn)、所在領(lǐng)域的深入了解，協(xié)助客戶選購(gòu)最合適的產(chǎn)品，并通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、系列化的產(chǎn)品線，方便客戶選擇。在售中，技術(shù)人員通過(guò)與客戶的深入溝通，為客戶量身打造滿足特定需求的產(chǎn)品與解決方案。在售后，公司通過(guò)多種途徑為客戶提供電話免費(fèi)咨詢服務(wù)，方便客戶遠(yuǎn)程咨詢。

公司依托于自身所擁有的真空技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)對(duì)真空設(shè)備產(chǎn)品制造工藝的自主研發(fā)，逐漸掌握了真空設(shè)備整機(jī)和關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)制造技術(shù)，是國(guó)內(nèi)真空設(shè)備行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈完整的少數(shù)廠商之一。公司建立了真空技術(shù)及設(shè)備研發(fā)設(shè)計(jì)、零部件的生產(chǎn)加工和組裝、真空設(shè)備的保養(yǎng)和維修服務(wù)縱向一體化的生產(chǎn)服務(wù)體系，可以為客戶提供“一站式”的服務(wù)，滿足客戶在真空設(shè)備生命周期內(nèi)的各種需求，從而增強(qiáng)了公司的盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，使公司與客戶合作關(guān)系不斷鞏固。

⑤人才優(yōu)勢(shì)

公司的核心管理團(tuán)隊(duì)具有在真空行業(yè)長(zhǎng)期從業(yè)的經(jīng)歷，對(duì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化具有敏銳的洞察力，對(duì)行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)具備較強(qiáng)的判斷力，是行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)最為豐富的管理團(tuán)隊(duì)之一。

公司擁有成熟、穩(wěn)定、高學(xué)歷的核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)，保障了公司在業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并能及時(shí)跟蹤行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，根據(jù)客戶的需求變化及行業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)改進(jìn)產(chǎn)品功能，快速響應(yīng)客戶新的需求。在生產(chǎn)和維修部門，公司擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富、效率高、掌握某些操作訣竅的熟練技術(shù)工人，這些工人豐富的維修經(jīng)驗(yàn)、熟練的操作技能是公司在產(chǎn)品質(zhì)量水平、維修業(yè)務(wù)水平等領(lǐng)域保持競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。公司十分注重員工的技能培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)和人性化管理，不僅充分調(diào)動(dòng)了員工的創(chuàng)造性和積極性，也保證了公司一線生產(chǎn)人員的穩(wěn)定。

公司核心管理團(tuán)隊(duì)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)工人是公司寶貴資源，其專業(yè)能力、務(wù)實(shí)作風(fēng)、良好的信譽(yù)和口碑，是支持公司快速發(fā)展并成為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的重甘肅400服務(wù)電話報(bào)價(jià)要因素。

⑥客戶優(yōu)勢(shì)

公司聚焦半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵大客戶的試用和銷售，與中芯國(guó)際、長(zhǎng)江存儲(chǔ)、上海華力、北方華創(chuàng)等集成電路芯片及裝備制造公司有著良好的業(yè)務(wù)聯(lián)系，其中，與中芯國(guó)際首次合作開(kāi)始于2016年，也是公司產(chǎn)品首次在國(guó)內(nèi)最大的集成電路制造企業(yè)推廣應(yīng)用，截至目前累計(jì)銷售真空干泵400余臺(tái)；公司與長(zhǎng)江存儲(chǔ)2017年開(kāi)始合作，截至目前累計(jì)銷售真空干泵640余臺(tái)；公司與上海華力于2018年開(kāi)始合作，截至目前累計(jì)銷售真空干泵225臺(tái)；公司與北方華創(chuàng)2016年開(kāi)始合作，截至目前累計(jì)銷售真空干泵800余臺(tái)；公司與隆基股份2017年開(kāi)始合作，截至目前累計(jì)銷售真空干泵1,500余臺(tái)。

2、公司現(xiàn)銷及未來(lái)的銷售狀況

公司真空干泵產(chǎn)品2017年、2018年、2019年銷售情況如下：

年份

2017年

2018年

2019年1-11月

2019年(E)

銷售量（臺(tái)）

477

1,196

2,381

2,676

2017年以來(lái)，公司真空干泵產(chǎn)品銷售呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)速度已超100%，2019年1-11月銷量已達(dá)2,381臺(tái)，預(yù)計(jì)2019年度達(dá)到2,676臺(tái)。2019年公司真空干泵產(chǎn)能在2,000臺(tái)/年左右，現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足迅速增長(zhǎng)的銷售需求。

公司2020年真空干泵訂單量預(yù)計(jì)如下：

單位：臺(tái)

2019年

2020年

前一年簽署的訂單結(jié)轉(zhuǎn)至今年供貨

292

2,450

加上：本年度新簽訂單

4,834

不低于4,834

（即2019年訂單量）

本年度訂單合計(jì)

5,126

不低于7,284

減去：本年度實(shí)際供貨量（即銷售量）

2,676

–

結(jié)轉(zhuǎn)至明年的供貨量（即在手的明年訂單）

2,450

–

2019年公司真空干泵總訂單量為5,126臺(tái)，受公司產(chǎn)能限制，預(yù)計(jì)2019年底合計(jì)僅能生產(chǎn)2,676臺(tái)，余下的訂單2,450臺(tái)需結(jié)轉(zhuǎn)至2020年生產(chǎn)并銷售。公司真空干泵業(yè)務(wù)正在高速增長(zhǎng)期，即使2020年新簽訂單數(shù)量與2019年持平（即4,834臺(tái)），2020年合計(jì)訂單也在7,284臺(tái)左右。如不擴(kuò)大產(chǎn)能，將嚴(yán)重影響公司真空干泵業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3、擬擴(kuò)建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收的說(shuō)明

綜上所述，公司的真空干泵產(chǎn)品已具備一定銷售基礎(chǔ)，公司與現(xiàn)有客戶合作密切，未來(lái)銷售儲(chǔ)備已達(dá)一定規(guī)模；真空干泵產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)容量充足且不斷增長(zhǎng)，拉動(dòng)現(xiàn)有客戶需求增加，并為公司拓展新客戶提供了機(jī)會(huì)；公司在真空干泵領(lǐng)域具備競(jìng)爭(zhēng)力，核心技術(shù)、研發(fā)能力能夠支持產(chǎn)能擴(kuò)張，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展速度、發(fā)展方向。公司未來(lái)真空干泵產(chǎn)品的銷量及收入將保持快速增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)2020年訂單量將不低于7,284臺(tái)。

本次募集資金用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，預(yù)計(jì)于2020年建成5條生產(chǎn)線，產(chǎn)能可達(dá)到5,000臺(tái)/年，加上原有產(chǎn)能2,000臺(tái)/年，總產(chǎn)能可達(dá)到7,000臺(tái)/年左右，與預(yù)計(jì)2020年的最低訂單量7,284臺(tái)相比，基本與訂單量相匹配。因此，擬擴(kuò)建產(chǎn)能可以被有效地消化吸收。

主辦券商及律師認(rèn)為，綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來(lái)的銷售狀況，申請(qǐng)人擬擴(kuò)建產(chǎn)能可以被有效的消化吸收。在申請(qǐng)人真空干泵產(chǎn)能不足且未來(lái)銷售規(guī)模顯著增長(zhǎng)的情況下，申請(qǐng)人存在擴(kuò)建產(chǎn)能、將募集資金用于建立真空干泵產(chǎn)業(yè)基地的必要性和合理性。

（二）補(bǔ)充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲(chǔ)備等。

1、人才積累

公司匯聚了國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀研發(fā)人才，由特聘院士、外聘專家及高級(jí)工程師等組成了一支有豐富研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)過(guò)硬、年齡及專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。公司目前擁有研發(fā)人員110人，占公司員工總數(shù)的27%，碩士及以上學(xué)歷的占研發(fā)人員的35%，平均具備5-10年的真空行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)有外聘專家12人。其中公司的真空干泵事業(yè)部負(fù)責(zé)真空干泵的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)有研發(fā)人員51人，碩士及以上學(xué)歷占真空干泵事業(yè)部研發(fā)人員的40%，現(xiàn)有外聘專家6人，包括外國(guó)專家4人，研發(fā)隊(duì)伍擁有深厚的行業(yè)背景。

隨著真空技術(shù)的更新迭代、公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，為了增加公司研發(fā)人才儲(chǔ)備，保障公司快速發(fā)展對(duì)研發(fā)人才的需求，公司通過(guò)開(kāi)展培訓(xùn)、校企合作項(xiàng)目等方式深化人才培育，同時(shí)計(jì)劃繼續(xù)引進(jìn)在技術(shù)研發(fā)方面的國(guó)際化專家團(tuán)隊(duì)，不斷充實(shí)人才積累。

2、技術(shù)儲(chǔ)備

公司的核心技術(shù)是高真空、超高真空和潔凈真空技術(shù)。

公司是我國(guó)真空技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，共獲得國(guó)家科技進(jìn)步特等、二等、三等獎(jiǎng)5項(xiàng)，省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)18項(xiàng)，多項(xiàng)產(chǎn)品填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白。公司的真空干泵產(chǎn)品獲國(guó)家重大專項(xiàng)立項(xiàng)支持，具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可替代進(jìn)口，目前已在中芯國(guó)際、長(zhǎng)江存儲(chǔ)、華力微電子、中微半導(dǎo)體、北方華創(chuàng)、沈陽(yáng)拓荊等集成電路芯片制造企業(yè)及裝備制造企業(yè)批量應(yīng)用。公司目前擁有有效授權(quán)專利67項(xiàng)，其中有效授權(quán)發(fā)明專利59項(xiàng)。

公司生產(chǎn)的科研儀器設(shè)備擁有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，是國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中真空工程的主要供應(yīng)商，極高真空離子泵產(chǎn)品技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先地位。公司是國(guó)內(nèi)第三代半導(dǎo)體材料碳化硅晶體生長(zhǎng)爐的主要供應(yīng)商。

3、研發(fā)平臺(tái)

公司組建有國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)――真空技術(shù)裝備國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家真空儀器裝置工程技術(shù)研究中心，以及遼寧省真空技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，形成了從應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程研究、成果轉(zhuǎn)化完整的研發(fā)體系，擁有國(guó)內(nèi)一流水平的真空獲得技術(shù)與應(yīng)用實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、真空應(yīng)用實(shí)驗(yàn)與驗(yàn)證平臺(tái)、真空密封技術(shù)與實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證平臺(tái)、零部件檢測(cè)與性能測(cè)試平臺(tái)、整機(jī)驗(yàn)證平臺(tái)、薄膜質(zhì)量測(cè)試平臺(tái)、溫度檢測(cè)平臺(tái)、薄膜應(yīng)力測(cè)量系統(tǒng)、部件檢測(cè)系統(tǒng)、工藝環(huán)境模擬平臺(tái)、干泵性能測(cè)試臺(tái)等。在上海建有核心部件研發(fā)中心，服務(wù)于上海科創(chuàng)中心。

4、在研國(guó)家項(xiàng)目

基于上述研發(fā)基礎(chǔ)，公司承擔(dān)了多項(xiàng)國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目。目前在研的國(guó)家項(xiàng)目情況如下：

序號(hào)

項(xiàng)目名稱

來(lái)源

執(zhí)行期

1

防腐真空集成系統(tǒng)研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項(xiàng)

2014年1月―2017年12月

（已申請(qǐng)延期至2019年12月）

2

新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項(xiàng)

2017年1月―2020年12月

3

高性能離子泵開(kāi)發(fā)和應(yīng)用

科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重大科學(xué)儀器專項(xiàng)

2017年7月―2020年6月

4

差分高能電子衍射儀

科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重大科學(xué)儀器專項(xiàng)

2018年10月―2021年9月

5

高性能倍半氧化物激光晶體生長(zhǎng)及制造工藝與裝備

科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃增材制造與激光制造專項(xiàng)

2016年7月―2020年6月

6

大功率、長(zhǎng)壽命、多模式電子槍及陣列研制與增材制造中的應(yīng)用

科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃增材制造與激光制造專項(xiàng)

2018年7月―2021年6月

5、研發(fā)投入

公司2017-2019年研發(fā)投入情況如下：

項(xiàng)目

2017年

2018年

2019年（E）

研發(fā)費(fèi)用（萬(wàn)元）

2,551

3,762

4,750

占銷售收入比重

16.18%

16.96%

15.32%

公司不斷加大對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)投入，持續(xù)大量的研發(fā)投入是公司把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向、滿足日新月異的市場(chǎng)需求、鞏固并提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

主辦券商及律師認(rèn)為，申請(qǐng)人具備較強(qiáng)的研發(fā)基礎(chǔ)，擁有專業(yè)性的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、關(guān)鍵核心技術(shù)儲(chǔ)備、專業(yè)化研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)平臺(tái)，承擔(dān)國(guó)家級(jí)研發(fā)項(xiàng)目，持續(xù)增加研發(fā)投入。申請(qǐng)人將募集資金用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)具備可行性。

（二）關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)主管部門審批情況

審核中關(guān)注到，申請(qǐng)人未披露本次定向發(fā)行所涉及的國(guó)有資產(chǎn)主管部門的審批情況。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露本次定向發(fā)行涉及國(guó)有資產(chǎn)主管部門審批的相關(guān)情況，包括并不限于法規(guī)依據(jù)、審批權(quán)限、實(shí)施程序等。請(qǐng)主辦券商、律師就本次定向發(fā)行是否符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的相關(guān)要求進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

申請(qǐng)人回復(fù)如下：

（1）本次定向發(fā)行國(guó)有資產(chǎn)主管部門的審批情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，國(guó)家出資企業(yè)對(duì)其所出資企業(yè)依法享有參與重大決策的出資人權(quán)利。國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)其各級(jí)子企業(yè)增資等國(guó)有資產(chǎn)交易的管理，決定其子企業(yè)的增資行為。

根據(jù)2001年10月20日國(guó)務(wù)院下發(fā)的“國(guó)函[2001] 137號(hào)”《國(guó)務(wù)院關(guān)于中科院進(jìn)行經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，“三、同意中科院設(shè)立中國(guó)科學(xué)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，代表中科院，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)院屬全資、控股、參股企業(yè)有關(guān)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)依法行使出資人權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保值增值責(zé)任?！苯?jīng)核查，2002年4月12日，中國(guó)科學(xué)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（2017年4月12日更名為“中國(guó)科學(xué)院控股有限公司”）注冊(cè)成立，成為中央級(jí)事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)管理公司，對(duì)中科院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)一履行運(yùn)營(yíng)及監(jiān)管職責(zé)。

公司為中國(guó)科學(xué)院下屬的國(guó)有獨(dú)資公司“中國(guó)科學(xué)院控股有限公司”的全資子公司“國(guó)科科儀控股有限公司”控股的國(guó)有企業(yè)。根據(jù)上述《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定及“國(guó)函[2001] 137號(hào)”的規(guī)定，中國(guó)科學(xué)院控股有限公司作為國(guó)家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實(shí)際控制的二級(jí)子企業(yè)中科儀的增資行為。2019年12月4日，中國(guó)科學(xué)院控股有限公司出具“科資發(fā)股字[2019]98號(hào)”《關(guān)于同意中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復(fù)》，同意中科儀股票發(fā)行方案，同意國(guó)科科儀作為認(rèn)購(gòu)人參與中科儀本次股票發(fā)行。

主辦券商核查后認(rèn)為：中國(guó)科學(xué)院控股有限公司作為國(guó)家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實(shí)際控制的二級(jí)子企業(yè)的增資行為。公司本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

（2）本次定向發(fā)行的國(guó)有資產(chǎn)管理程序

①根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次定向發(fā)行由股東大會(huì)決定，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)委派的股東代表參加股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)按照委派機(jī)構(gòu)的指示提出提案、發(fā)表意見(jiàn)、行使表決。公司本次增資應(yīng)當(dāng)由公司按照公司章程和內(nèi)部管理制度履行內(nèi)部決策程序。經(jīng)核查，國(guó)科科儀系公司控股股東，其同為國(guó)科控股的全資子公司。國(guó)科科儀委派代表參加公司審議股票發(fā)行事項(xiàng)的股東大會(huì)并進(jìn)行表決。國(guó)家出資企業(yè)國(guó)科控股除了對(duì)公司股票發(fā)行出具相關(guān)批復(fù)外，還具體通過(guò)其全資子公司國(guó)科科儀行使公司控股股東權(quán)利的方式對(duì)公司本次發(fā)行進(jìn)行管理。

②根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)增加資本的行為應(yīng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站對(duì)外披露信息公開(kāi)征集投資方，時(shí)間不得少于40個(gè)工作日。2019年8月19日，公司召開(kāi)2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于向北京產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)征集認(rèn)購(gòu)對(duì)象的議案》。2019年8月23日至2019年10月24日，公司在北京產(chǎn)權(quán)交易完成了第一類投資人（即擁有較強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)能力且能為公司資本運(yùn)作做出積極貢獻(xiàn)的金融資本服務(wù)機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)投資人）的公開(kāi)征集，具體確定本次發(fā)行的外部投資人為國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、宿遷渾璞五期集成電路產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）和南京藍(lán)天投資有限公司。2019年12月4日，公司取得中國(guó)科學(xué)院控股有限公司《關(guān)于同意中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復(fù)》（科資發(fā)股字[2019]98號(hào)），同意公司本次的股票發(fā)行方案。

主辦券商及律師認(rèn)為，中國(guó)科學(xué)院控股有限公司作為國(guó)家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實(shí)際控制的二級(jí)子企業(yè)中科儀的增資行為。中科儀本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

三、合規(guī)性審核意見(jiàn)

根據(jù)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件，我會(huì)認(rèn)為，申請(qǐng)人信息披露基本符合《公司法》《證券法》《公眾公司辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就本次申請(qǐng)依法發(fā)表了明確的意見(jiàn)。據(jù)此，我會(huì)同意中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)科學(xué)儀器股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)。

來(lái)源: 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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